中银中小盘成长股票:2013年年度报告摘要

By sayhello 2019年7月15日

        

        

        

        

        

中银中小盘生长份型文件封锁基金 2013 岁入摘要中银中小盘生长份型文件封锁基金

         2013 岁入摘要

         2013 年 12 月 31 日

         基金当管事:奇纳河倾斜飞行基金实行趣味有限性公司

         基金托管人:招商倾斜飞行趣味趣味有限性公司

         空话指的是日期:214年3月28日

         中银中小盘生长份型文件封锁基金 2013 岁入摘要

         §1 要紧激励 要紧激励

         基金托管人招商倾斜飞行趣味趣味有限性公司按整齐的,于 2014 年 3 月 25 本空话中财务目标的日常审察、净值体现、返乡分派状况、财务记账空话、封锁结成空话等。,抵押品被复核人的心甘情愿的不在虚伪记载。、给错误的劝告性资历或陆军少校失误。

         基金处置者承兑老实言而有信、基金实行运用说话中肯勤劳宣告无罪信条,但不克不及抵押品该基金能获益。。

         基金的过往业绩哪儿的话代表其将要遭到报应体现。封锁是有风险的,封锁者在举行封锁前应慎调准瞄准器招股阐明书并举行整修。。

         岁入摘要摘自岁入以奇想主题布置的。,封锁者必需品详细档案,岁入以奇想主题布置的麝香REA。。

         这份空话因为 2013 年 1 月 1 到目前为止 12 月 31 日止。

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         中银中小盘生长份型文件封锁基金 2013 岁入摘要

         §2 基金简介 生趣的根本档案

         基金约分 中银中小盘生长份

         基金主行动准则 163818

         市行动准则 163818

         资产运作形式 和约翻开

         基金和约见效日期 2011 年 11 月 23 日

         基金当管事 奇纳河倾斜飞行基金实行趣味有限性公司

         基金托管人 招商倾斜飞行趣味趣味有限性公司

         空话末期的基金分得的财产商议 124,510, 份

         基金和约术语 无限期 基金作品阐明

         经过封锁具有良好增长潜力的中小股和,无效把持封锁目的

         因为封锁结成RIS,脱去基金资产远程稳固欣赏。

         基金将剖析宏观合算的要素、谋略性导向要素、市場環境要素等,对证

         零碎风险度和远程过早地思索一件事产品的静态概观,在封锁范围内

         封锁谋略 率先,决议作乐资产的施展攀登;,在基

         以份池为根底,用联合收割机收割评价份生长性的定性的和定量目标,选择良好

         基面和增长潜力良好的中小股封锁。

         机能区别档案 本基金总效果机能区别档案为:中证 700 说明者*80% 上海安排互信相干说明者*20

         这人基金是份基金。,文件封锁生趣说话中肯高过早地思索一件事风险和高过早地思索一件事进项

         风险进项特点 无益血统,其过早地思索一件事风险报偿对准高于混合型基金。、安排互信相干基金与短期资金义卖根底

         金。 基金当管事、基金托管人

         以协议约束 基金当管事 基金托管人

         著名的人物 奇纳河倾斜飞行基金实行趣味有限性公司 招商倾斜飞行趣味趣味有限性公司

         档案公布 姓名 程明 张燕

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         中银中小盘生长份型文件封锁基金 2013 岁入摘要

         负责人 联系话筒 021-38834999 0755-83199084

         信箱 clientservice@bocim.com Yan_zhang@cmbchina.com

         021-38834788

         客户服务业话筒 95555

         400-888-5566

         描写 021-68873488 0755-831952012.4 档案公布办法

         当管事的互联网网络网站,用于公布基金岁入的以奇想主题布置的

         基金岁入存储地 上海市银城中路 200 奇纳河倾斜飞行大厦 26 层

         §3 次要财务目标、利息率期货体现及返乡分派 次要记账档案和财务目标

         2011 年 11 月 23 太阳(灯柱)

         3. 使轮转性档案和目标 2013 年 2012 年 黄金合约见效日期

         2011 年 12 月 31 日

         涌现市盈率 36,678,212 10,216,200 6,568,201.04

         现期返乡 25,519,396.46 25,224,076 7,490,090.41

         额外的平均数基金分得的财产现期返乡 0.1380 0.0577 0.0025

         现期基金分得的财产净曲线增长斜率 -5.89% 0.20%

         .2 末期的档案和目标 2013 腊尽冬残 2012 腊尽冬残 2011 腊尽冬残

         末期的可分派基金分得的财产返乡 0.0522 -0.0707 0.0022

         末期的基金净资产 131,014,757.72 240,444,977.87 3,053,216,074.09

         末期的基金分得的财产净总值 0.943 1.002注:1.所述基金业绩目标阻拦持有人预订或市基金的各项费,费核算后的实践收益对准在水下Figu。2.涌现市盈率指基金现期利钱收益、封锁进项、对立面收益(阻拦公允重视变更进项)在DED后的差数,现期返乡为涌现市盈率加法现期公允重视变更进项。末期的可分派收益,采取末期的财务状况表中未分派返乡与未分派返乡中已完成一份遗产的孰低数(为末期的差数),就是,以防缺陷在根本事实

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         中银中小盘生长份型文件封锁基金 2013 岁入摘要

         分派返乡(日记数,以下未完成一份遗产为正,末期的可供分派返乡额

         已完成一份遗产,以防未分派返乡的未完成一份遗产,末期的可供分派的返乡额为

         返乡(已完成一份遗产估及未完成一份遗产。

         利息率期货体现

         3. 基金净趣味增添长率及其与声像同步机能区别档案产品的区别

         净趣味增添 机能区别根底

         净趣味增添 机能区别根底

         阶段 长准则偏差鼠辈 准产品标 ①-③ ②-④

         长率① 准报偿率(3)

         ② 严守准则的4

         过来学期 -5.99% 7% -1.09% 1.06% -4.90% 0.11%

         过来六点月 9.47% 1.33% 11.89% 1.09% -2.42% 0.24%

         过来年 1.34% 3% 2.56% 0.21%自筹和约制先生

         0% 7% -3.59% 7% 8.79% 到眼前为止0.00%的发生影响

         3. 自基金和约见效以后基金分得的财产累计净值曲线增长斜率变更及其与声像同步机能区别档案产品变更的比

         较

         中银中小盘生长份型文件封锁基金

         分得的财产累计净值曲线增长斜率与机能区别档案产品的历史走势系数图

         (2011 年 11 月 23 日至 2013 年 12 月 31 日)

         注:按基金和约整齐的,基金自基金和约见效之日起见效。 6 储藏处期在单独月里边,到仓库栈优美的体型完毕,所少量地以协议约束都很风趣

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         中银中小盘生长份型文件封锁基金 2013 岁入摘要封锁攀登已取得基金和约第十二一份遗产(二)的整齐的,即本基金封锁结成中份资产占基金资产的60%-95%,基金净资产的权证封锁账 0%-3%,现钞、安排互信相干、奇纳河证监会容许的短期资金义卖器和对立面金融器 5%-40%,在内地,基金保存的现钞或许封锁于失效日期在年里边的内阁安排互信相干的攀登商议不在水下基金资产净值的 5%。这笔资产将不少于 80%的股权封锁于中小股。3. 自基金和约见效以后基金每年净值曲线增长斜率及其与声像同步机能区别档案产品的区别

         中银中小盘生长份型文件封锁基金

         自基金和约见效以后利息率期货曲线增长斜率与机能区别档案产品的系数图注:本基金和约于 2011 年 11 月 23 日见效,空话末期的,基金和约还缺少订约。。和约见效当年的本利息率期货曲线增长斜率与声像同步机能区别档案产品按实践存续期计算,不按全自然年换算。 近三年基金返乡分派状况

         单位:人民币元

         每10个基金 现钞扩张发展译成 再封锁发展译成 年度返乡分派

         年度 凡例

         分得的财产分赃数 额 额 计

         2013 – – – – –

         2012 – – – – –

         2011 – – – – –

         商议 – – – – –

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         中银中小盘生长份型文件封锁基金 2013 岁入摘要注:本基金和约于 2011 年 11 月 23 日见效,直到空话末期的,基金和约还缺少进入,非返乡分派。

         §4 实行员空话 基金处置者和基金处置者4. 基金处置者及其基金实行经历

         奇纳河倾斜飞行基金实行趣味有限性公司前然而中银国际基金实行趣味有限性公司,于 2004 年 8 月 12 日本正式成立,由中银国际和美林封锁实行合资团体(2006 年 9 月 29 美林封锁实行趣味有限性公司与贝莱德封锁公司合,合后,新公司的著名的人物是贝莱德封锁实行公司。。2007 年 12 月 25 日,奇纳河文件监视实行授予认可,认可奇纳河倾斜飞行趣味趣味有限性公司直的把持奇纳河倾斜飞行。公司在奇纳河上海流露。,流露资本为1亿元人民币。,在内地,奇纳河倾斜飞行拿 的股权,贝莱德封锁实行公司每个人人 的股权。直到 2013 年 12 月 31 日,本当管事共实行三十四只开式文件封锁基金:中银奇纳河精选混合型开式文件封锁基金、奇纳河倾斜飞行短期资金义卖文件封锁生趣、奇纳河倾斜飞行趣味制文件封锁基金可持续增长、奇纳河倾斜飞行混合进项文件封锁生趣、中银静态谋略份型文件封锁基金、奇纳河倾斜飞行稳步加息安排互信相干文件封锁生趣、奇纳河文件混合封锁基金的使最优化与敏捷的施展、奇纳河倾斜飞行证明 100 说明者变强型文件封锁生趣、奇纳河倾斜飞行稳当可靠的财产选择和敏捷的施展混合文件封锁、年奇纳河倾斜飞行混合文件重视选择与敏捷的施展、奇纳河倾斜飞行枯燥的的亿元安排互信相干文件封锁生趣、奇纳河倾斜飞行全球储备文件封锁基金、上海文件市所国有公司 100 市性吐艳说明者文件封锁生趣、中行替换安排互信相干变强型安排互信相干文件封锁生趣、中银中小盘生长份型文件封锁基金、奇纳河倾斜飞行增息安排互信相干文件封锁生趣、中行上海、深圳 300 等权说明者文件封锁基金、奇纳河倾斜飞行以奇想主题布置的战术份型文件封锁生趣、奇纳河倾斜飞行够本混合文件封锁生趣、中银理财 14 天津安排互信相干文件封锁生趣、中银理财 60 天津安排互信相干提名文件封锁生趣、奇纳河倾斜飞行安排互信相干文件封锁生趣、中银理财 7 天津安排互信相干文件封锁生趣、中银理财 30 天津安排互信相干文件封锁生趣、中银枯燥的的添利安排互信相干型投掷式文件封锁基金、奇纳河倾斜飞行准则普尔全球精选天然资源等、奇纳河倾斜飞行消耗以奇想主题布置的份封锁生趣、中银优美文件封锁生趣、奇纳河倾斜飞行达到纯安排互信相干地下安排互信相干文件封锁基金、奇纳河倾斜飞行管保福利二号混合文件封锁生趣、奇纳河倾斜飞行互相互关系联的事物安排互信相干类文件封锁基金、中行汇利纯债半载期吐艳安排互信相干型文件封锁基金、奇纳河倾斜飞行中高级安排互信相干文件封锁基金、中银理财 21 天津安排互信相干文件封锁生趣,同时实行多个预先处理的客户资产实行结成。.2 基金当管事(或基金当管事队伍)及基金助手引见

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         中银中小盘生长份型文件封锁基金 2013 岁入摘要

         作为基金处置者(扶助

         文件就业

         姓名 上班 理)术语 阐明

         任务年限

         供职日期 离任日期

         上海交通大学工学硕士。曾任东

         吴文件有限性归咎于公司计算机中心员

         设计师,阿尔卡特朗讯奇纳河推销

         基金的基金 售处置者。2007 奇纳河倾斜飞行基金处置者

         王涛 2011-11-23 – 6

         处置者 理趣味有限性公司,前探讨员。2011

         年 11 月到目前为止任中银中小盘基金基

         金处置者。具有 6 文件就业任务年限。

         基金就业管理人员资历。注:1、原始的基金当管事的指派日期为无效日期。期,非原始的基金当管事的指派日期麝香被指派人。,基金当管事的离任日期为决议的离任日期。、文件就业任务年限的计算准则及理解由此发生《文件业就业管理人员资历实行办法》的相互关系整齐的。 当管事在流行中的基金营运合规性的摊牌

         空话期内,基金当管事强调文件封锁基金LA、奇纳河证监会涉及整齐的及涉及法度、法规的对立面整齐的,强调基金和约,地面老实信用、基金实行运用说话中肯勤劳宣告无罪信条,在枯燥的风险把持的根底上,为基金分得的财产持有人追求最佳效果利息。空话期内,合法合规经纪的生趣,不伤害基金分得的财产持有人利息的行动。 司法行政官在流行中的空话学时不偏不倚的市的特别阐明 不偏不倚的市安排与把持办法

         文件封锁基金实行公司不偏不倚的市安排点,公司折叠了《奇纳河倾斜飞行基金实行趣味有限性公司不偏不倚的市实行安排》,封锁探讨实行安排与整齐的的安排、新份查询、购置和参加P的实行系统、安排互信相干查询和购置实行零碎、集合市实行等不偏不倚的市安排,确保不偏不倚的处置两样封锁结成的机构,枯燥的守夜两样结成当中的返乡转交。公司已使译成封锁决策使控制局势机构。,迷信准则的封锁决策系统,运用集合市实行举起内面的把持,经过任务零碎、工序和技术培养基抵押品不偏不倚的市信条的完成;经过安排层级完成的公司文件池及结成作风库,完成时各类专项资产实行薄纸排列,准则各类公司当中的相干,同时抵押品每个封锁结成的对立足够维持闭居生活的收入,确保他们能到达封锁档案、封锁提议和抬出去封锁决策枝节的使过得快活不偏不倚的的时机;经过对非常市行动的实时监控、剖析评价、监视、审计和档案公布,确保无效监视。

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         中银中小盘生长份型文件封锁基金 2013 岁入摘要4. 不偏不倚的市安排的抬出去

         空话期内,我公司强调法度法规的涉及整齐的。,确保公司实行的两样封锁结成受到使控制局势、探讨剖析、封锁决策、市给予帮助、封锁实行敏捷和演技评价AR等环节。每个人封锁结成枯燥的本着LA、经过法规和公司安排给予帮助封锁市,空话期内公司总效果不偏不倚的市安排给予帮助状况良好,未发现物违背不偏不倚的经商的行动。。

         空话期内,公司实行的两样封锁结成的总报偿、封锁混合物(份、安排互信相干产品矛盾剖析,在两样的时期窗下陆续4一刻钟(天内、3 一两天内、5 两样封锁结成的市价差剖析,它被给予帮助了。 95%可靠区间,预先处理管保值得 0 的 T 散布勘探,这次windo下结成间的仿照运输量、奉献度、不不偏不倚的市或利息转变的可能性性经过t来断定。。终于预示,空话期内公司对各封锁结成不偏不倚的使移近,不在利息转交行动。4. 非常市行动专项阐明

         空话期内,游乐场管理员未发现物非常市行动。

         空话期内,基金当管事未发作每个人封锁结成参加的市所地下竞相投标同日反向市成交较次的的单边市量超越该文件当天量的 5%的加盖于。 基金处置者在流行中的基金封锁谋略和业绩的摊牌 空话期内基金封锁谋略和运作剖析

         1.宏观合算的剖析

         合理的过来的 2013 年,这是年,世界各国在应对危险的路途上涌现了差数。。欧盟和美国合算的率先分给危险。,欧元区合算的分给衰退沼泽,美国合算的复原的步测加快了,欧盟和美国钱币谋略性的使弹回紧缩;增加 QE 发生影响的发生影响,群众的新生合算的体的增长乏力。从国际的视点风景,一年间的合算的增长的低对准、窄区间动摇,合算的增长对封锁和债项的依赖性持续增长,总效果压力低。全球流动境况的不决议性的增添、国际合算的和夸张压力有限性、金融系统和社会融资具有可怕的的创始动力。,译成 2013 年国际宏观经济控制谋略性向世故的的大语境,钱币谋略性次要由标号把持。,认为短期价钱稳固的思索。

         从合算的形势看阿武罗阿,2013 欧元区合算的在200年分给衰退,美国合算的变快复原。详细风景,美国合算的是 2013 慢的的复原动量在上半载持续。,GDP 年化率为 距离,失业率慢的放弃 6 每月;下半载,美国合算的复原的步测加快了markedl,第三、四一刻钟 GDP 年化率如次 与 ,

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         中银中小盘生长份型文件封锁基金 2013 岁入摘要失业率变快放弃至 12 月的 对准。看后面的表示灯,美国 ISM 公布虚构 PMI 收缩净空的陆续稳固性,估计美国合算的复原的步测将持续。欧元区枝节的,合算的衰退在上半载增进减少。,虚构 PMI 说明者增长到 6 月的 对准;下半载,欧元区合算的走出衰退,虚构 PMI 说明者认为在延长interva中。,并于 12 月增长到 对准。

         从国际合算的形势看,稳中求进仍是合算的任务的有力。,正量的财政谋略性与枯燥的的的钱币谋略性持续,合算的增长和通货收缩总体对准较低。详细风景,上半载,合算的增长慢的放弃,二一刻钟 GDP 道琼斯说明者同比增长缓解 对准;同时,钱币供应与贷款扩张变快,M2 同比增长从前超越16%。下半载,小库存使轮转和钱币供应的滞后效应使得合算的,三一刻钟 GDP 增长弹性到 对准;同时,央行的钱币谋略性依然世故的,枯燥的把持流量,义卖利息率急剧增长。夸张枝节的,次要原因,1-5 低按月的夸张动摇,6-10 每月猛增 对准,但后头,鉴于质地合算的的必需品,它被减弱了。、高利息率境况持续、贪心占取存储富有的、冬暖等要素的发生影响,通货收缩取得了 11月-12月变快下跌。从眼前的视点风景,中立型普鲁登谋略性境况的继续,钱币供应和贷款扩张限度局限,土地推销放弃,过了一阵子合算的可能性会持续下滑。。

         2.瞬间步。义卖倒转

         2013 年,上海文件市所说明者 ,沪深 300 说明者下跌。 ,中小盘综合说明者增长 ,小巧美观的东西综合说明者增长 。中小股价钱持续生利新的高点,举起义卖矛盾。从工业界和机关的角度,新生工业界支配的了增长,诸如,互联网网络、传媒文娱、环保、安防、软件、医疗保健、智能交通、云计算、电子报酬和宽波段拍子-U,移交的使轮转性工业界支配的了衰退,像煤俱、机械、脸红、钢铁工业和基建材料。

         三。运转剖析

         基金已根本掌握合算的构象转移标的目的。,强调封锁中小生长股。经过举手过肩地的估计施展和自下而上的库存选择,找到that的复数以掌测量合算的使轮转的人、从合算的构象转移中得力的优质中小股。4. 空话期内基金业绩

         直到 2013 年 12 月 31 日为止,本基金单位净值 元,这人生趣的累计净单位重视 元。空话期内本基金净趣味增添长率为 ,声像同步机能区别档案产品为 。 宏观合算的实行者、文件义卖与估计发展偏移瞻望

         瞻望 2014 年,估计国际宏观谋略性将侧重于稳固,同时,助长合算的排列的构象转移,关怀国际变革的实践进军是很要紧的。土地调控谋略性公布,将钱币紧缩谋略性重行使开端生效中立,每个人这些都将限度局限质地合算的的弹性

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         中银中小盘生长份型文件封锁基金 2013 岁入摘要力度。每个人这些要素都可能性给义卖拿取被打败装饰压力。。

         国际枝节的,美国 QE 逐渐裁员将对全球义卖的流动发生负面发生影响,尤其。欧盟正开端分给合算的衰退,而是,少量地中远程危险处理办法依然必需品。

         封锁谋略枝节的,全体的义卖的中远程偏移休息,但在奇纳河的少量地地域,在着非常排列性封锁时机。。该基金次要由得力于合算的构象转移的增长股结合。,主件封锁一份遗产参加得力人重组。中远程,从合算的构象转移晋级中得力的增长股被移动在外。,然而短期可能性随义卖动摇。

         作为基金处置者,我们的将持续依托协同工作的尝试和机智,为封锁者生利拨的报偿。 基金当管事在流行中的基金估值顺序及对立面事项的摊牌

         涉及每边和管理人员的归咎于瓜分、专业生产能力及相互关系任务经历阐明

         地面SF的相互关系整齐的,安排和完成时无效的出口谋略性和顺序,经公司给予帮助授予认可,使译成出口授予,直言的体力劳动分工和每边归咎于,封锁实行机关、风险实行部、基金运营部、合规部及档案公布相互关系管理人员。出口授予构件有他们应得的经历、专业生产能力和足够维持闭居生活的收入,分工直言的,股票上市的公司探讨与评价、基金封锁、封锁血统工业界专业探讨、估值谋略性、出口工艺流程和顺序、基金的风险把持与演技评价、记账谋略性与基金核算于是相互关系事项的合法合规性复核和监视等各自的枝节的具有专业生产能力和富有的经历。出口授予枯燥的本着、认真负责地议论和决议出口事项。日常出口以协议约束枯燥的本着新记账准则B给予帮助。、证监会涉及整齐的及基金的商定给予帮助状况。当合算的境况和文件义卖发作陆军少校转换时,特别出口任务,本着以下任务工序举行:由公司估值授予按照估计协会赡养的估值铸模和估计做法挑选的与当初义卖合算的境况相适应的估值铸模并征询托管行、记账师事务所相互关系异议,运营部激励,风险实行部相互关系管理人员对其潜在估值装饰对前一估值日的基金资产净值的发生影响设想在 前述的计算,对使有法律效力有发生影响的血统地面A举行评价。、估值工艺流程计算赡养相互关系封锁变量的公允重视。,待官方接管人审察,将评价终于反应给基金处置者,并指的是给公司出口授予。对立面特别状况,可由资产实行零碎激励,评价探讨由探讨员赡养,出口授予的对价,同时,本着工序公布。

         基金处置者参加或决议评价的对准

         基金处置者参加涉及估值成绩的议论,出口终于反应,但不要提出以便干预文娱的日常估值事情。

         相互关系每边当中不在陆军少校利息冲突。。

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         中银中小盘生长份型文件封锁基金 2013 岁入摘要

         开价服务业赡养商地面商务部赡养开价服务业。 基金处置者在流行中的空话期内基金返乡分派的阐明

         地面相互关系法度法规和基金和约请求,在容量相互关系基金分赃使适应的预先处理下,基金进项的最大年度分派 6 次,基金进项分派攀登不得在水下 20%;本基金本空话期末期的可供分派返乡为 6,504,740 元,无收益分派。

         §5 信托的空话 空话期内基金信托的合规性摊牌

         信托的摊牌,在空话期内,基金托管人——招商倾斜飞行趣味趣味有限性公司缺少伤害基金分得的财产持有人利息的行动。,强调《中华人民共和国文件法》、基金和约,完成的执行的履行职责考察。 信托的在本基金的封锁和运作说话中肯合规性、净值计算、返乡分派阐明等

         空话期内基金当管事在封锁运作、游乐设备净资产重视的计算、返乡分派、基金分得的财产赎罪价钱计算、基金扩张及对立面事项,缺少伤害基金分得的财产持有人利息的行动。,强调《中华人民共和国文件法》,每个人要紧区域的开刀都枯燥的本着。 信托的财务档案及对立面心甘情愿的的真理、正确完成的的评论

         今年回购说话中肯财务目标、净值体现、财务记账空话、返乡分派、封锁结成空话等。真实、正确性和完成的性,缺少虚伪记载。、给错误的劝告性资历或陆军少校失误。

         §6 审计空话

         本空话期基金财务记账空话,流露记账师陈露、许培菁签名号了安永华明(2014)审字第 61062100_B16 准则编号无资格审计空话。封锁者可以经过年度回购主件检查完成的的审计空话。。

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         中银中小盘生长份型文件封锁基金 2013 岁入摘要

         §7 年度财务日记 财务状况表记账主件:中银中小盘生长份型文件封锁基金空话亲密的日:2013 年 12 月 31 日

         单位:人民币元

         现期完毕 上年年末

         资产 正文编号

         2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日

         资 产: – – –

         倾斜飞行存款 7. 14,321,428 13,887,561.86

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